《关于排查农村中小金融机构违规票据业务的通知》（银监办【2013】135号文，下称135号文）要求各银监局要对截至2013年4月末的票据业务逐家逐笔排查，监管部门对重点机构还要进行核查。检查侧重大额异动交易，即重点检查贴现资产和负债、买入返售和卖出回购票据发生额较大的机构，以及与商业银行互为对手大量交易的票据业务。 排查主要包括四大方面： 1.是否通过复杂合同安排为他行腾挪和隐瞒自身信贷规模（包括...

各银监局（西藏除外）： 现将《农村信用社省（自治区、直辖市）联合社监管工作意见（试行）》印发给你们，请认真贯彻执行。 农村信用社省（自治区、直辖市）联合社监管工作意见（试行）。 二○○三年九月十八日 为加强对农村信用社省（自治区、直辖市）联合社（以下简称省联社）的监管，促进省联社稳健发展并依法合规履行职责，现提出如下意见： 对省联社监管应遵循以下原则： （一）依法监管原则。银行业监管机构要严格按照...

为了规范银行业金融机构的外包活动，保障银行业金融机构业务持续经营，依据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国商业银行法》等有关法律法规，制定本指引。 在中华人民共和国境内设立的银行业金融机构适用本指引。 本指引中的外包是指银行业金融机构将原来由自身负责处理的某些业务活动委托给服务提供商进行持续处理的行为。服务提供商包括独立第三方，银行业金融机构母公司或其所属集团设立在中国境内、外的子...

各监管局，各政策性银行、大型银行、股份制银行、外资银行、直销银行、金融资产管理公司： 现将《银行业金融机构国别风险管理办法》印发给你们，请遵照执行。 国家金融监督管理总局 2023年11月24日 （此件发至监管分局和地方法人银行业金融机构） 银行业金融机构国别风险管理办法 第一条 为加强银行业金融机构国别风险管理，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》《中华人民共和国商业银行法》以及其他有关法律和...

各银监局（西藏除外）： 现将《关于高风险农村信用社并购重组的指导意见》印发给你们，请认真贯彻执行，积极稳妥推进高风险农村停用社并购重组工作。 请各银监局将此文件转发至辖内银监分局、农村中小金融机构，执行中遇到问题，请及时报告银监会。 银监会 二〇一〇年八月六日 关于高风险农村信用社并购重组的指导意见 农村信用社自2003年深化改革试点以来，已整体步入良性发展轨道，但仍有部分农村信用社风险严重，在一...

各银监局，各政策性银行、国有商业银行、股份制商业银行，邮政储蓄银行，银监会直接监管的信托公司： 为促进商业银行和信托公司理财合作业务规范、健康发展，有效防范银信理财合作业务风险，现将银信理财合作业务有关要求通知 如下： 本通知 所称银信理财合作业务，是指商业银行将客户理财资金委托给信托公司，由信托公司担任受托人并按照信托文件的约定进行管理、运用和处分的行为。上述客户包括个人客户（包括私人银行客户...

各银监局，各政策性银行、国有商业银行、股份制商业银行、金融资产管理公司，邮政储蓄银行，各省级农村信用联社，银监会直接监管的信托公司、企业集团财务公司、金融租赁公司： 现将《银行业金融机构外部审计监管指引》印发给你们，请遵照执行。 请各银监局将本通知 转发至辖内各银鉴分局和银行业金融机构。 中国银行业监督管理委员会 二〇一〇年八月十一日 为充分发挥外部审计对银行业监管的补充作用，促进银行业金融机构稳...

各省、自治区、直辖市融资性担保机构监管部门： 《融资性担保机构重大风险事件报告制度》已经2010年7月23日融资性担保业务监管部际联席会议（以下简称联席会议）审议通过，现印发给你们，并就相关事项通知 如下： 各地监管部门要认真落实《融资性担保机构重人风险事件报告制度》，高度重视重大风险事件的报告工作。要根据本制度规定和辖内实际情况，研究制定重大风险事件报告机制、应急管理机制和问责制度的实施方案。切...

各省、自治区、直辖市融资性担保机构监管部门： 《融资性担保机构经营许可证管理指引》已经2010年7月23日融资性担保业务监管部际联席会议审议通过，现印发给你们，请结合实际贯彻执行。 请将本通知 转发至辖内融资性担保机构。 二○一○年九月六日 融资性担保机构经营许可证管理指引 为规范监管部门对融资性担保机构经营许可证的管理，促进融资性担保机构依法经营，维护融资性担保市场秩序，根据《融资性担保公司管理...

各省、自治区、直辖市融资性担保机构监管部门： 为建立健全融资性担保行业统计制度，全面、准确、及时地掌握融资性担保行业经营情况，持续跟踪监测融资性担保业务风险，促进融资性担保业务健康稳定发展，融资性担保业务监管部际联席会议（以下简称联席会议）办公室研究拟订了《融资性担保行业统计报表制度》（见附件，以下简称《报表制度》），并已经2010年7月23日联席会议审议通过和国家统计局核准，现印发给你们，并就加...